第一节　工程项目策划管理

简单地说，策划就是制定方案，进行计划，实现某个预期目标。工程项目策划就是为实现项目目标而做的详细工作计划，就是对如何完成工程项目，制定方案，编制计划，实现预期目标。

一、工程项目策划的目的

现代社会人类的活动已经越来越复杂，社会化分工下多组织配合协调是项目的基本形态，工程项目也是如此。对一个复杂的工程项目，事先不策划好，贸然行动，后果可能不堪设想。

工程项目策划的目的就是实现项目的预期目标（也就是合同目标，包括工期、质量等），节约成本，获得最大经济效益。换句话说，策划就是为了获得更好的结果。

二、工程项目策划的内容

工程项目策划一般包括如图2-1所示的内容。

1.目标策划

目标是宗旨，目标是行动纲领。在不同的目标下，项目管理会有截然不同的方法或态势。目标策划主要是识别出项目管理的各项具体目标。项目除合同目标（如工期目标、质量目标等）外，不同的项目可能存在不同的目标，具体如图2-2所示。

当然，项目目标还应包括其他相关的目标（客户、供应商、社会、建设主管部门等），满足不同对象的目标需求，实现双赢或共赢，将会更好地促进企业的可持续发展。

项目目标的描述可以是定性的，也可以是定量的，但目标必须具体，概念完整，内涵清晰，不能模糊不清。目标是通过管理来实现的，目标策划后、项目实施中，应定期进行目标分析，防止行动偏离；对定性的目标，主要管理项目管理的行为是否符合要求，对定量的目标，要进行目标测量，进行分析、改进。

2.风险策划

风险策划的核心是识别出项目的主要风险，并制定风险对策。项目的风险主要如图2-3所示。

风险识别后，要制定风险基本对策，风险对策要有很强的原则性。

比如，对发包人的资金支付风险，在风险策划中明确提出“发包人一旦不按合同付款，必须停工”等。

风险是动态的、变化的，项目实施中原有的风险可能消失，也可能产生新的风险，因此对项目风险要进行动态管理。

3.项目组织管理策划

项目组织管理策划的核心是确定项目管理模式，解决分配、责任、管理问题。目前项目管理的主要模式如图2-4所示。

项目管理模式确定后，紧跟着就是组建项目部，确定管理人员，进行岗位职责划分，将项目管理的各项具体工作落实到人。

4.资金计划

完成任何一项工作都需要发生费用，需要花钱，因此，落实好项目启动资金，做好项目实施中的资金需求计划至关重要。资金到位是项目能连续、正常施工的基本保证。资金计划可在施工总进度计划、工作计划编制后，结合市场行情（供方是否可垫资等）进行编制。

资金计划的核心要素如图2-5所示。

当项目自有资金（预付款、工程款）不能满足需要时，应有筹资方案，并进行财务成本分析等。

5.成本计划

做项目一般情况下都是为了盈利，因此，做好项目的成本计划，进行有效的成本管理就显得非常重要。成本计划的核心是编制项目的计划成本，控制费用，作为今后项目管理（施工方案、合同签订、结算及付款等）的基本依据。成本计划与项目的施工方案、采购与分包等是互动的，也就是说，成本计划需要通过编制、比较、修订、确认。

比如，某些工程子项，若自营施工，可能比分包的成本还要高，这时分包就可能是恰当的选择。

计划成本的核心要素如图2-6所示。

6.施工策划

施工策划主要是解决如何通过技术、组织来完成任务。重点要考虑如图2-7所示的问题。

对一些施工技术要求相对高（如深基坑）、工程相对复杂（如城市综合体项目）的项目，施工技术的选择、施工方案的策划显得尤为重要。施工策划是编制项目计划成本的基础。在施工策划的基础上，可编制项目施工组织设计、施工方案等。

7.资源策划

在施工策划的基础上，结合施工承包合同、施工图等有关资料，确定项目人、材、机等主要资源。

资源策划的步骤如图2-8所示。

资源策划对项目的计划成本也是一个反馈与互动。境外工程资源策划尤为重要，有时甚至是项目成败的关键。

8.后勤保障

后勤保障主要解决吃、住等问题。对一些规模较大的项目，解决了后勤保障问题，就解决了劳务人员的稳定性。对一些偏远地区的项目、境外工程项目、施工战线较长的项目，后勤保障也是项目策划的一个重点。

9.项目管理策划

项目管理策划，主要确定项目各项管理制度和流程，这是保证项目管理规范、有序的基本手段。项目管理制度应简明扼要，项目管理流程应具有很强的操作性。项目管理的内容很多、很丰富，但针对具体的项目，要结合项目的特点、发包人、项目所在区域、合同条件等各种因素，认真分析，确定重点。

10.工作计划

将纲领变成行动、将思考变成现实，需要的是一份完整的行动计划，这就是工作计划。工作计划应紧紧围绕工程项目目标、工程项目总进度计划、工程项目各项管理制度等制定。特别是在施工准备阶段，编制一份详细的项目工作计划是保证项目有条不紊进行的有力措施。工作计划的核心要素如图2-9所示。

三、工程项目策划的重点

工程项目策划的内容很多，彼此之间相互影响，是一个有机的整体，但针对不同的项目，项目策划的重点有所不同。有的项目策划以成本管理为重点，比如对一些单价包干的项目，材料涨价风险全部由承包人承担，则项目策划的重点就是如何规避材料涨价风险，确保项目盈利；有些项目以开拓市场为主，项目策划则要围绕如何使业主满意、市场认可为主。

就一般意义上分析，项目策划的重点如图2-10所示。

四、工程项目策划的注意事项

工程项目策划中要有多方案比较，特别是施工方案、计划成本等，只有经过多方案比较，才能好中选优。注意不要把工程项目策划编制成施工组织设计。施工组织设计本质上是解决怎么干的问题，项目策划本质上是解决怎么干好的问题。项目策划对施工组织设计而言，应该是纲领性文件，比施工组织设计内容要广得多。

工程总监在做项目策划时要注意如图2-11所示的事项。

下面提供一份××工程项目管理策划书的范本，供读者参考。

【实战范本】××工程项目管理策划书

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一、工程项目管理概况

（1）工程名称：××××工程。

（2）工程地点：××省××市××路。

（3）工程规模：3498.3平方米。

（4）建设单位：××市××××有限公司。

（5）设计单位：××××建筑设计有限公司。

（6）施工单位：××××建筑有限公司。

二、项目管理范围及目标

1.项目管理范围

从项目管理范围来看，本项目管理任务涵盖开工、工程施工、验收、竣工、工程结算、移交、保修等项目建设全过程。从项目管理服务的生命周期过程来看，本项目的管理任务，从开工后至项目竣工验收移交。主要管理工作包括但不限于以下内容。

（1）施工质量管理。施工质量管理应围绕质量目标，制订相应的质量控制计划，并落实到相应的责任单位和责任人。代建人的施工管理重点在于组成由代建人、监理公司、施工单位共同参加的质量保证体系，通过促进监理、施工单位的工作质量及对各重点施工工序、部位的检查，加强质量预控，确保质量目标的实现。此外，建设工程档案资料的管理也是施工质量管理的重要一环。

（2）施工进度管理。施工进度管理也称施工进度计划的管理。首先，代建人应组织各参建单位建立以项目进度总体控制计划为基础的三级进度计划体系。施工单位编制的二级进度网络计划水平是评标的重要指标。一、二、三级计划一环扣一环，将进度计划目标落实到每一天、每一个施工部门、每一个责任单位。其次，计划的检查和改进、每周工程例会和每月进度计划检查，是分析进度滞后环节和关键影响因素的重要手段。对进度问题的管理办法和手段应纳入相应的合同中，使项目管理进度措施有据可依。

（3）安全管理。组织各参建单位认真贯彻执行国务院颁布的《建筑工程安全生产管理条例》，在工程全过程管理中，坚持“安全第一、预防为主”的方针，全面履行代建人职责，做好本项目的安全生产和消防保卫管理工作。

（4）环境管理。根据确定的环境保护和文明施工管理目标，对本项目实施环境保护和文明施工管理，实现文明工程，创建绿色环保工程。

（5）整体工程竣工验收。整体工程竣工验收是对工程设计、施工、资料质量的一次重大的综合考评。代建人项目管理部应组织成立工程验收小组，由市建委、代建人、设计、监理、施工等单位人员参加。首先组织各专业各部位的系统性检查验收，发现问题落实整改措施和期限并进行复验，只有各方初验合格才可报请质检站参加竣工验收备案。根据以往经验，整体工程验收中绝不可忽视设计问题和资料问题，整体工程验收的重点在于组织落实。

（6）竣工结算。竣工结算不仅是对项目部成本管理目标完成情况的考核，更是对项目管理部工作质量的重要考核。项目管理部应提前要求各单位做好相应的结算资料，并编制细致的竣工结算计划。结算审核应坚持有理有据、公平合理的原则，各单位编制的结算经监理单位和代建人初审后，最终报市财政局审定。

（7）工程保修。自工程整体竣工验收移交之日起，即进入工程保修期。施工方的保修责任应有严谨的保修合同约定，代建人负责组织落实保修中的质量责任分析和整改。

2.项目管理目标

（1）工期管理目标。本工程于2015年10月5日开工，合理工期为15个月，按市政府要求，定于2016年9月1日竣工，实际工期为10个月，时间紧、任务重。我司将调集精干力量，精心组织，确保按时开工，各工期节点按时完成率达95%以上，力争工程提前竣工。

（2）成本管理目标。在遵循“先进”“合理”原则的基础上，确保成本目标符合企业的实际情况。在实施过程中层层分解、落实到位，使全体工作人员都知道如何为实现成本目标做出贡献。同时组织应增强成本目标的可考核性，并通过各职能和层次成本目标的实现来保证组织总体成本目标的实现。本工程采取流水施工，尽量提高劳动生产率，缩短工期，节约劳动生产力，节约机械设备费用，合理布置临时设施，尽量使用永久性建筑物、构筑物或现有设施为施工服务，降低施工设施建造费用，尽量利用装配式施工设施，提高其安装速度，降低成本约2.5%。

（3）质量管理目标。在施工全过程中，按照IS 9001∶2000质量标准进行管理。加强全面质量施工管理，严格按照质量体系组织施工，树立精品意识，落实质量措施，保证本工程一次验收合格率100%，优良率90%以上，保市优争国优。在本工程的建设中，要求全体施工人员都要牢固树立“质量第一”的意识，贯彻“质量第一求效益，用户至上得信誉”的企业宗旨，以“精心施工、严格要求、事前控制、杜绝返工”的指导思想，严格每个施工工序、施工环节的施工。

（4）安全文明施工管理目标。严格执行国家、省、市的有关安全质量生产法规、施工安全规则，杜绝工伤死亡、火灾事故，重伤频率控制在0.03%以内，轻伤频率控制在1.0%以内，创安全达标优秀工地，创三优文明施工样板工地及环境保护先进单位。

（5）环保管理目标。严格按照××省××市及公司的环境保护有关通知，规定进行管理施工，合理布置施工现场，做好道路硬化，土地面种草绿化，做到黄土不露天。对生产生活污水进行三级沉淀、隔油等措施后再排入市政管线或用于湿润现场场地洒水，合理布置甲方和我公司的企业文化标识，使施工现场成为展现甲方和我公司现场管理的一个窗口。噪声控制目标：结构施工，白天<70dB，夜间<55dB；装修施工，昼间<65dB，夜间<55dB。

三、施工项目管理组织机构设置

（略）。

四、项目管理部工作制度

（略）。

五、工程项目进度安排及保证措施

（略）。

六、项目成本控制

1.项目总成本目标

工程项目成本控制的目的是实现“项目管理目标责任书”中的责任目标。项目经理部通过优化施工方案和管理措施，确保在计划成本范围内完成质量符合规定标准的施工任务，以保证预期利润目标的实现，简言之就是降低项目成本提高经济效益。

2.施工阶段投资控制措施

（1）组织措施。编制本阶段投资控制详细工作流程图；在项目管理方中落实从投资控制角度进行的人员、具体任务及管理职能分工。

（2）经济措施。

——进行工程计量（已完成的实物工程量）复核。

——建立审核工程付款账单程序并执行。

——建立审核工程量变更程序并执行。

——建立索赔管理程序并执行。

——审核竣工决算。

——建设方另行组织审计单位进行竣工审计。

（3）合同措施。依据合同，规范现场签证、变更的程序，严格按程序管理。

3.保证成本目标实现的技术组织措施

（1）做好成本预测工作。成本预测的任务主要是进行社会调查，了解当地劳务、建筑材料的价格情况；收集类似施工的成本水平和利润水平资料，编制施工预算，与投标报价对比，分析差异，采取新技术、新工艺等技术组织措施和编制降低成本措施。其次是进行科学的实事求是的成本预测。

（2）编制成本计划。成本计划是编制财务计划、确定利润计划和计算流动资金定额的依据，是加强成本管理的重要工具，是实行项目经济承包责任制，开展经济核算，控制施工生产费用，实行目标管理的基础，也是考核和分析成本节超的依据。

（3）分析影响成本的因素。其主要有以下6个方面。

——选择先进的施工方案，合理布置施工现场和工艺流程。

——加强劳动力计划管理，减少固定工人。减少从大本营带去农民合同工，在业主同意的情况下，充分利用当地劳务，减少人工费的支出。

——加强物资管理，采用集中采购，按计划供应，减少采购环节，降低采购成本。

——加强机械设备的管理，提高机械设备的完好率和利用率，合理配备施工生产机械，随时将现场不用机械设备调回本部，使用量少的可在当地租用，这样可减少机械支出成本。

——加强费用管理，严格执行各项费用开支标准和范围，贯彻精兵简政的原则，合理设置机构；采用一人多职的方法，尽量压缩和减少管理人员和服务人员，提高工作效率，减少费用支出。

——积极做好索赔工作。

（4）加强成本核算。科学的确定成本核算的对象，能准确反应成本对象的真实情况，有利于成本管理和分析，从而揭示施工生产管理中出现的问题和弊端，提供准确的信息，以便领导决策之用。

（5）搞好成本控制。成本控制是成本管理的重要环节，是成本目标实现、改善经营管理的重要手段，是实行经济承包责任制的重要条件，而经济承包责任制又是实行成本控制的重要保证。本工程的成本控制是对整个施工生产经营活动全过程、全方位的控制。

（6）降低成本计划。

——严格执行材料消耗定额，建立领用和发放制度，贯彻节约有奖、浪费罚款原则，注意保管，严防损坏、丢失。

——砌筑、抹灰、浇筑混凝土减少落地灰，落地灰及时收集利用，节约材料，减少浪费。

——浇楼板混凝土掺早强剂，强度达到50%可提前拆模，但要保留养护支撑，以提高支撑和模板的周转次数。

七、工程质量控制及质量保证措施

（略）。

八、安全保证措施

（略）。

九、文明施工管理措施

（略）。

十、工程合同管理

（略）。

十一、工程项目风险管理

1.项目风险管理目标

由于项目建设方案是建立在对于将来情况（政治、经济、社会、自然等）预测的基础上，是基于正常的、理想的技术、管理和组织之上的，因而在实际的实施过程中可能会发生预想不到的变化，这些不确定的变化常常会使原来的计划和目标受到干扰，如进度延误、成本超支等，从而产生项目风险。

项目的风险管理目标是：全面考虑建设过程中，由于复杂的自然环境和社会环境所造成的风险及一切不可抗力因素，并策划合理的风险管理策略来减轻或降低项目的损失及因计划变动而增加的费用支出，以最少的成本保证项目安全、可靠地实施，实现项目的总体目标。

2.对项目建设期间的风险认识

由于项目管理工作主要处于项目实施阶段，因此，管理公司对实施阶段风险的充分认识将大大降低项目的风险，有助于项目目标的顺利实现。项目建设期间的风险大致存在于以下几个方面。

（略）。

3.项目风险管理的原则及步骤

（略）。

4.项目风险防范及控制措施

（1）风险防范措施。良好的保险和风险管理措施，将有助于项目建设的健康发展，因此特提出如下防范措施。

——技术措施。对项目选择有弹性的、抗风险能力强、具有现实操作性的技术方案，避免使用新的、未经过工程检验的、不成熟的施工方案；对地理、地质情况进行详细勘察或鉴定，预先进行技术试验、模拟，准备多套备选方案，采取有效保护措施和安全保障措施。

——组织措施。加强计划工作，选派最得力的项目经理和技术、管理人员；将风险责任落实到各个组织单元，树立大家的风险意识；相应提高项目的优先级别，在实施过程中严密控制。对大市政工程拟采取以下措施：我方将凭借在类似工程的经验，充分利用良好工作基础和人脉关系，合理安排前期申报手续的办理，有效节约该阶段时间；选派有经验的项目管理人员，结合现场条件和主体工程进度计划，确定合理施工周期，科学组织规划现场交通，保证良好的工程建设秩序。

——保险。对项目中的一切无法排除的风险，如常见的工程损坏、第三方责任、人身伤亡、机械设备的损坏等将通过购买保险的方式解决，当风险发生时由保险公司承担（赔偿）损失或部分损失。

——保险安排后仍需预防灾害和事故。尽管对项目的建设期安排了保险，但是灾害和事故造成的后果，不是保险公司支付的赔偿费用所能完全弥补的，保险的各关系方仍然要采取各种措施，防止灾害的发生和扩大。

（2）风险控制。项目工程建设中的风险控制主要贯穿在进度控制、成本控制、质量控制、合同控制等过程中。

——风险监控和预警。在工程建设过程中不断收集和分析各种信息，捕捉风险前奏的信号，如通过天气预测警报、各种市场行情、价格动态、政治形势和外交动态等；在工程建设过程中通过工期和进度的跟踪、成本的跟踪分析、合同管理、各种质量监控报告、现场情况报告等手段，了解工程风险；在工程的实施状况报告中应包括风险状况报告。

——及时采取措施控制风险的影响。风险一经发生则应积极地采取有力措施，降低损失，防止风险的蔓延。

——在风险状况中，保证工程的顺利实施。如发生上述风险，管理公司保证全力控制工程施工现场，并迅速恢复生产，按原计划完成预定目标，防止工程中断和成本超支。或实事求是地调整计划，降低风险损失，同时积极争取获得风险的赔偿。进度计划的调整须经原编制人修改，进度计划工程师审查，原审定人批准，其中项目总进度计划及系统主进度计划、项目总体施工进度计划、项目试车总体进度计划的调整须经项目经理批准和业主确认。

费用计划的调整要严格执行项目重大变更管理程序，其中业主变更须经我公司项目经理审查和业主确认。内部变更由建议人提出，我公司项目部内主管经理审查，项目经理批准，应通过业主变更、内部变更或内部调整等办法重新修订费用进度计划，使两者协调一致，制定新的执行效果测量基准，从而达到有效控制的目的。运用赢得值原理进行项目费用进度综合检测控制。